下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，应当组织承销团承

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• 1某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍
  某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有（  ）。

  A：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券

  B：最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重

  C：最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载

  D：最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查

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• 2根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（ ）。
  根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（  ）。

  A：向累计超过100人的社会公众发行证券

  B：向累计超过100人的本公司股东发行证券

  C：向累计超过200人的社会公众发行证券

  D：向累计超过200人的本公司股东发行证券

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• 3某基金管理公司的发行的某种封闭式基金的份额总额为15亿元，某日召
  某基金管理公司的发行的某种封闭式基金的份额总额为15亿元，某日召开基金份额持有人大会表决转换基金运作方式的事项，参加大会的基金份额持有人所持表决权总额为12亿元，根据规定，该事项通过的标准是（  ）。

  A：全体基金份额持有人中10亿元以上的表决权通过

  B：全体基金份额持有人中13亿元以上的表决权通过

  C：参加大会的基金份额持有人中6亿元以上的表决权通过

  D：参加大会的基金份额持有人中8亿元以上的表决权通过

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• 4召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人
  召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（  ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A：30日

  B：20日

  C：15日

  D：60日

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• 5利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价
  利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价格，向作为股票唯一“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式，称为（  ）。

  A：上网定价发行

  B：向询价对象配售股票

  C：向二级市场投资者市值配售

  D：间接发行

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• 6某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的
  某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（  ）。

  A：证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

  B：证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

  C：证券自营；证券经纪；证券投资咨询

  D：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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• 7根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大
  根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中不包括（  ）。

  A：公司副经理发生变动

  B：更换公司董事长

  C：持有公司5％以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

  D：更换公司总经理

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• 8某投资者发出部分要约，拟收购A上市公司3000万股的股份，如果预受要
  某投资者发出部分要约，拟收购A上市公司3000万股的股份，如果预受要约股份为4000万股，其中B股东预受要约股份为100万股。收购期限届满，该投资者应收购B股东的股份数额是（  ）。

  A：30万股

  B：50万股

  C：75万股

  D：100万股

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• 9根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是（ ）。
  根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是（  ）。

  A：持有公司3%以上股份的股东发生变化

  B：公司增资的决定

  C：公司的监事会主席发生变动

  D：股东大会决议被撤销

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• 10下列各项中，属于不得收购上市公司股份的情形是（ ）。
  下列各项中，属于不得收购上市公司股份的情形是（  ）。

  A：收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%

  B：收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚

  C：收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份，打算继续收购

  D：收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在4年前破产

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