违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以()罚款。

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• 1公司成立后股东抽逃出资的，()承担清偿责任。

  A.以其出资额为限

  B.以其全部资产

  C.以其净资产为限

  D.在抽逃范围内

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• 2下列行为中，不属于内幕交易的是()。

  A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

  B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

  C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

  D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

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• 3下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是()。

  Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

  Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

  Ⅲ.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

  Ⅳ.股票拆细是将若干股股票合并为1股

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4系统风险又称为()。

  Ⅰ.可分散风险

  Ⅱ.不可分散风险

  Ⅲ.不可回避风险

  Ⅳ.交换风险

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 5证券公司反洗钱工作基本制度包括()。

  Ⅰ.客户身份识别制度

  Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度

  Ⅲ.信息披露制度

  Ⅳ.交易记录保存制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 6关于保险公司次级定期债务的募集与发行，下列说法正确的有()。

  Ⅰ.保险集团(或控股)公司不得募集次级债

  Ⅱ.保险公司偿付能力充足率低于150%或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于150%的，可以申请募集次级债

  Ⅲ.保险公司募集次级债应当由董事会制定方案

  Ⅳ.募集人应当在次级债募集结束后的7个工作日内向中国保监会报告募集情况

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7影响公司经营风险的因素主要有()。

  Ⅰ.产品成本

  Ⅱ.调节价格的能力

  Ⅲ.产品售价

  Ⅳ.产品需求

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 8关于证券经纪业务，下列说法正确的有()。

  I.证券公司不承担交易中的价格风险

  II.证券公司与客户是代理委托关系

  III.证券公司在经纪业务中不赚取差价

  IV.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、IV

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• 9账户管理主要包括()。

  I.证券账户的合并、挂失补办

  II.账户的开立、信息变更、注销

  III.账户信息比对与报送

  IV.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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• 10下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。

  Ⅰ.使用自有资金进行的股权投资

  Ⅱ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资

  Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务

  Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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