证券公司反洗钱工作基本制度包括()。

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• 1关于保险公司次级定期债务的募集与发行，下列说法正确的有()。

  Ⅰ.保险集团(或控股)公司不得募集次级债

  Ⅱ.保险公司偿付能力充足率低于150%或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于150%的，可以申请募集次级债

  Ⅲ.保险公司募集次级债应当由董事会制定方案

  Ⅳ.募集人应当在次级债募集结束后的7个工作日内向中国保监会报告募集情况

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2影响公司经营风险的因素主要有()。

  Ⅰ.产品成本

  Ⅱ.调节价格的能力

  Ⅲ.产品售价

  Ⅳ.产品需求

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 3关于证券经纪业务，下列说法正确的有()。

  I.证券公司不承担交易中的价格风险

  II.证券公司与客户是代理委托关系

  III.证券公司在经纪业务中不赚取差价

  IV.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、IV

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• 4账户管理主要包括()。

  I.证券账户的合并、挂失补办

  II.账户的开立、信息变更、注销

  III.账户信息比对与报送

  IV.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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• 5下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。

  Ⅰ.使用自有资金进行的股权投资

  Ⅱ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资

  Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务

  Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 6对股东会该项决议投**票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。

  I.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

  II.公司合并的

  III.公司转让主要财产的

  IV.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

  A.I、II、III

  B.I、II

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 7未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。

  I.责令停止发行

  II.退还所募资金并加算银行同期存款利息

  III.处以1万元以上30万元以下的罚款

  IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

  A.I、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 8我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人()情形时，基金托管人职责终止。

  Ⅰ.被依法取消基金托管资格

  Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

  Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

  Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 9下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。

  Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

  Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

  Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效

  Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 10通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进()。

  Ⅰ.保险市场的发展壮大

  Ⅱ.货币市场的发展壮大

  Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协调

  Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协调

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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