对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时可以()。

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• 1预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括()。

  Ⅰ.该上市公司最后1期末的净资产不低于人民币15亿元

  Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺

  Ⅳ.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2股东权利是一种综合权利，包括()等权利。

  Ⅰ.资产收益

  Ⅱ.交易及退股

  Ⅲ.重大决策

  Ⅳ.选择管理者

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3证券经纪业务的禁止行为包括()。

  I.为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

  II.挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

  III.侵占、损害客户的合法权益

  IV.违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立()。

  I.融券专用证券账户

  II.融资专用资金账户

  III.客户信用交易担保证券账户

  IV.客户信用交易担保资金账户

  A.I、II

  B.II、III

  C.II、IV

  D.I、III、IV

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• 5证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

  I.融资融券业务资格申请书

  II.股东会关于经营融资融券业务的决议

  III.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

  IV.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、IV

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• 6下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

  I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

  II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

  III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

  IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入

  I.发行人

  II.上市公司的董事

  III.上市公司的监事

  IV.上市公司的一般工作人员

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、IV

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• 8货币市场基金利润分配的规定有()。

  Ⅰ.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配

  Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

  Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

  Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是()。

  Ⅰ.北京

  Ⅱ.上海

  Ⅲ.浙江省

  Ⅳ.深圳

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10下列关于股东权利的表述，正确的是()。

  Ⅰ.普通股股东有重大决策参与权

  Ⅱ.普通股股东有公司资产收益权

  Ⅲ.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后

  Ⅳ.优先股股东没有投票表决权

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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