下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

您可能感兴趣的试题

• 1()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入

  I.发行人

  II.上市公司的董事

  III.上市公司的监事

  IV.上市公司的一般工作人员

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、IV

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2货币市场基金利润分配的规定有()。

  Ⅰ.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配

  Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

  Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

  Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是()。

  Ⅰ.北京

  Ⅱ.上海

  Ⅲ.浙江省

  Ⅳ.深圳

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4下列关于股东权利的表述，正确的是()。

  Ⅰ.普通股股东有重大决策参与权

  Ⅱ.普通股股东有公司资产收益权

  Ⅲ.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后

  Ⅳ.优先股股东没有投票表决权

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5作为国际支付手段的外汇必须具备()。

  Ⅰ.可支付性

  Ⅱ.可获得性

  Ⅲ.可增值性

  Ⅳ.可兑换性

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6有形信托财产包括()。

  Ⅰ.股票

  Ⅱ.商标权

  Ⅲ.土地

  Ⅳ.银行存款

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

  Ⅰ股东大会

  Ⅱ董事会

  Ⅲ实际控制人

  Ⅳ投资决策机构

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

  I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

  II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

  III.不能清偿到期债务

  IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括()。

  I.合法经营原则

  II.自主经营原则

  III.自负盈亏原则

  IV.实现资产保值增值的原则

  A.I、II、III、IV

  B.I、III

  C.II、III、IV

  D.I、IV

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。

  Ⅰ证券账户的开立

  Ⅱ证券账户挂失补办

  Ⅲ证券账户注册资料查询与变更

  Ⅳ证券账户合并与注销

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做