证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立()。

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• 1证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

  I.融资融券业务资格申请书

  II.股东会关于经营融资融券业务的决议

  III.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

  IV.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、IV

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• 2下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

  I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

  II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

  III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

  IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入

  I.发行人

  II.上市公司的董事

  III.上市公司的监事

  IV.上市公司的一般工作人员

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、IV

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• 4货币市场基金利润分配的规定有()。

  Ⅰ.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配

  Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

  Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

  Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是()。

  Ⅰ.北京

  Ⅱ.上海

  Ⅲ.浙江省

  Ⅳ.深圳

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6下列关于股东权利的表述，正确的是()。

  Ⅰ.普通股股东有重大决策参与权

  Ⅱ.普通股股东有公司资产收益权

  Ⅲ.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后

  Ⅳ.优先股股东没有投票表决权

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7作为国际支付手段的外汇必须具备()。

  Ⅰ.可支付性

  Ⅱ.可获得性

  Ⅲ.可增值性

  Ⅳ.可兑换性

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 8有形信托财产包括()。

  Ⅰ.股票

  Ⅱ.商标权

  Ⅲ.土地

  Ⅳ.银行存款

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

  Ⅰ股东大会

  Ⅱ董事会

  Ⅲ实际控制人

  Ⅳ投资决策机构

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 10有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

  I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

  II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

  III.不能清偿到期债务

  IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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