证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

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• 1有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

  I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

  II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

  III.不能清偿到期债务

  IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 2公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括()。

  I.合法经营原则

  II.自主经营原则

  III.自负盈亏原则

  IV.实现资产保值增值的原则

  A.I、II、III、IV

  B.I、III

  C.II、III、IV

  D.I、IV

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• 3证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。

  Ⅰ证券账户的开立

  Ⅱ证券账户挂失补办

  Ⅲ证券账户注册资料查询与变更

  Ⅳ证券账户合并与注销

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。

  I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

  II.操纵市场

  III.将自营业务与代理业务混合操作

  IV.内幕交易

  A.I、II、III

  B.II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5在西方货币政策传导机制理论中，用M→E→Ⅰ→Y表示早期货币学派的货币政策传导机制的过程，其中的E和Ⅰ表示是()

  Ⅰ.货币供给

  Ⅱ.支出

  Ⅲ.总收入

  Ⅳ.投资

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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• 6证券公司与客户的交易结算，包括的环节是()。

  Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收

  Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收

  Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收

  Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 7对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是()。

  Ⅰ.是委托执行的重要环节

  Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易

  Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码

  Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 8证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。

  Ⅰ.发行

  Ⅱ.上市

  Ⅲ.交易

  Ⅳ.估值

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 9下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。

  Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

  Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

  Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标

  Ⅳ.通过专门账户经营运作

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10证券交易实行()。

  Ⅰ公平原则

  Ⅱ公开原则

  Ⅲ及时原则

  Ⅳ公正原则

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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