证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。

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• 1在西方货币政策传导机制理论中，用M→E→Ⅰ→Y表示早期货币学派的货币政策传导机制的过程，其中的E和Ⅰ表示是()

  Ⅰ.货币供给

  Ⅱ.支出

  Ⅲ.总收入

  Ⅳ.投资

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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• 2证券公司与客户的交易结算，包括的环节是()。

  Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收

  Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收

  Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收

  Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 3对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是()。

  Ⅰ.是委托执行的重要环节

  Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易

  Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码

  Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 4证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。

  Ⅰ.发行

  Ⅱ.上市

  Ⅲ.交易

  Ⅳ.估值

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 5下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。

  Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

  Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

  Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标

  Ⅳ.通过专门账户经营运作

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6证券交易实行()。

  Ⅰ公平原则

  Ⅱ公开原则

  Ⅲ及时原则

  Ⅳ公正原则

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 7证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

  I.证券账户

  II.证券交易账户

  III.资金账户

  IV.资金交易账户

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.I、III

  D.I、II、IV

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• 8证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度

  I.人员

  II.账户

  III.信息

  IV.资金

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III

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• 9有限责任公司设立的条件包括()

  I.有公司章程

  II.有公司名称

  III.有公司的组织机构

  IV.有必要的生产经营条件

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 10下列具有法人资格的有()。

  Ⅰ分公司

  Ⅱ子公司

  Ⅲ母公司

  Ⅳ总公司

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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