证券公司与客户的交易结算，包括的环节是()。

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• 1对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是()。

  Ⅰ.是委托执行的重要环节

  Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易

  Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码

  Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 2证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。

  Ⅰ.发行

  Ⅱ.上市

  Ⅲ.交易

  Ⅳ.估值

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 3下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。

  Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

  Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

  Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标

  Ⅳ.通过专门账户经营运作

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4证券交易实行()。

  Ⅰ公平原则

  Ⅱ公开原则

  Ⅲ及时原则

  Ⅳ公正原则

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 5证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

  I.证券账户

  II.证券交易账户

  III.资金账户

  IV.资金交易账户

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.I、III

  D.I、II、IV

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• 6证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度

  I.人员

  II.账户

  III.信息

  IV.资金

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III

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• 7有限责任公司设立的条件包括()

  I.有公司章程

  II.有公司名称

  III.有公司的组织机构

  IV.有必要的生产经营条件

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 8下列具有法人资格的有()。

  Ⅰ分公司

  Ⅱ子公司

  Ⅲ母公司

  Ⅳ总公司

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得

  Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸

  Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币

  Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品

  Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在()。

  Ⅰ.资金来源广、发行规模大

  Ⅱ.存在利率风险

  Ⅲ.有国家主权保障

  Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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