以下选项中，具有法人资格的是()。

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• 1下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。

  I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动

  II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

  III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

  IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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• 2债券根据发行主体不同，分为()。

  Ⅰ.公司债券

  Ⅱ.国债

  Ⅲ.政府债券

  Ⅳ.金融债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3我国的中央银行所宣布的货币政策的目标包括()。

  Ⅰ.促进国际化

  Ⅱ.保持货币币值的稳定

  Ⅲ.促进经济增长

  Ⅳ.促进证券市场发展

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 4下列关于商业银行次级债务的表述，正确的是()。

  Ⅰ.固定期限不低于5年(含5年)

  Ⅱ.发行须向中国银监会提出申请

  Ⅲ.目标债权人可为自然人

  Ⅳ.索偿权排在存款和其他负债之后

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5下列关于股票发行方式中全额预缴款、比例配售说法正确的有()。

  Ⅰ.比例配售是储蓄存款挂钩方式的延伸，但它更方便，节约时间

  Ⅱ.比例配售是上网定价发行方式的延伸，但它更方便，节约时间

  Ⅲ.“全额预缴、比例配售、余额即退”比“全额预缴、比例配售、余额转存”占用资金时间大为缩短，提供了资金效率

  Ⅳ.“全额预缴、比例配售、余额转存”比“全额预缴、比例配售、余额即退”占用资金时间大为缩短，提供了资金效率

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 6下列关于派现的说法，正确的是()。

  Ⅰ.派现也称现金股利，股东需支付所得税

  Ⅱ.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收

  Ⅲ.机构投资者由于本身需要交纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税

  Ⅳ.现金股利的发放会导致公司资产和股东权益减少同等数额，导致公司现金流出

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 7未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由()予以取缔

  A.市级以上人民政府

  B.县级以上人民政府

  C.证券监督管理机构

  D.证券业协会

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• 8收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市

  A.65%

  B.70%

  C.75%

  D.80%

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• 9《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚

  A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

  B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

  C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

  D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

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• 10按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是()。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.证券公司住所地证监会派出机构

  D.中国证券监督管理委员会总部

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