集合资产管理计划的募集金额缴足之日起()个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。

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• 1证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况

  A.每日

  B.每月

  C.每季度

  D.每年

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• 2()是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  A.信用资金账户

  B.信用交易资金交收账户

  C.融资专用资金账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 3申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

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• 4任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5以下说法错误的是()。

  A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系

  B.社会生活是不断变化的，是动态的

  C.法律规范是静态的

  D.法律规范是不断变化的，是动态的

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• 6投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。

  A.所在证券公司

  B.中介服务机构

  C.个人

  D.登记结算公司

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• 7金融期权的基本特征有()。

  Ⅰ.期权的购买者不具有选择权

  Ⅱ.期权交易的对象是一种权利

  Ⅲ.期权投资具有很强的时间性

  Ⅳ.期权投资具有杠杆效应

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8下列关于债券特征的描述中，不正确的是()。

  A.安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回本金

  B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬

  C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

  D.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益

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• 9会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

  A.8000

  B.3000

  C.1000

  D.5000

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• 10下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

  A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

  B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

  C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

  D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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