会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

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• 1下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

  A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

  B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

  C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

  D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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• 2当中央银行提高法定存款准备金率时，在市场上引起的反应为()。

  A.商业银行可用资金增多，贷款上升，导致货币供应量增多

  B.商业银行可用资金增多，贷款下降，导致货币供应量减少

  C.商业银行可用资金减少，贷款上升，导致货币供应量增多

  D.商业银行可用资金减少，贷款下降，导致货币供应量减少

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• 3()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应

  A、国务院证券管理委员会

  B、中国证监会

  C、中国证券业协会

  D、证券交易所

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• 4证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

  A、5

  B、7

  C、10

  D、15

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• 5( )是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

  A、证券业协会

  B、证券交易所

  C、中国证监会

  D、国务院证券管理委员会

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• 6证券经纪业务的法律法规不包括()。

  A、融资融券方面的法律法规

  B、证券资产管理方面的法律法规

  C、证券经纪业务管理方面的法律法规

  D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

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• 7证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有()。

  Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

  Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

  Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8证券公司应当对分支机构实行()管理。

  A、分别

  B、集中统一

  C、合并

  D、单独

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• 9证券公司对客户负有()，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

  A、忠诚义务

  B、诚信义务

  C、保证客户盈利的义务

  D、保护客户财产不受侵害义务

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• 10下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是()。

  Ⅰ.二者的差别主要体现在股东权利等方面

  Ⅱ.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制

  Ⅲ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

  Ⅳ.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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