投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。

您可能感兴趣的试题

• 1金融期权的基本特征有()。

  Ⅰ.期权的购买者不具有选择权

  Ⅱ.期权交易的对象是一种权利

  Ⅲ.期权投资具有很强的时间性

  Ⅳ.期权投资具有杠杆效应

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2下列关于债券特征的描述中，不正确的是()。

  A.安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回本金

  B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬

  C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

  D.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益

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• 3会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

  A.8000

  B.3000

  C.1000

  D.5000

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• 4下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

  A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

  B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

  C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

  D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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• 5当中央银行提高法定存款准备金率时，在市场上引起的反应为()。

  A.商业银行可用资金增多，贷款上升，导致货币供应量增多

  B.商业银行可用资金增多，贷款下降，导致货币供应量减少

  C.商业银行可用资金减少，贷款上升，导致货币供应量增多

  D.商业银行可用资金减少，贷款下降，导致货币供应量减少

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• 6()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应

  A、国务院证券管理委员会

  B、中国证监会

  C、中国证券业协会

  D、证券交易所

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• 7证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

  A、5

  B、7

  C、10

  D、15

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• 8( )是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

  A、证券业协会

  B、证券交易所

  C、中国证监会

  D、国务院证券管理委员会

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• 9证券经纪业务的法律法规不包括()。

  A、融资融券方面的法律法规

  B、证券资产管理方面的法律法规

  C、证券经纪业务管理方面的法律法规

  D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

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• 10证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有()。

  Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

  Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

  Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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