证券经纪业务的法律法规不包括()。

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• 1证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有()。

  Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

  Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

  Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2证券公司应当对分支机构实行()管理。

  A、分别

  B、集中统一

  C、合并

  D、单独

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• 3证券公司对客户负有()，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

  A、忠诚义务

  B、诚信义务

  C、保证客户盈利的义务

  D、保护客户财产不受侵害义务

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• 4下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是()。

  Ⅰ.二者的差别主要体现在股东权利等方面

  Ⅱ.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制

  Ⅲ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

  Ⅳ.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5交易型开放式指数基金的特征包括()。

  Ⅰ.被动投资的指数型基金

  Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制

  Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制

  Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 6下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是()。

  Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

  Ⅱ.实行到期实物交割

  Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债

  Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7关于证券投资基金的投资风险，下列说法正确的有()。

  Ⅰ.市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等

  Ⅱ.流动性风险从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给

  Ⅲ.当流动性风险指标达到或超出预警阀值时，应启动流动性风险预警机制

  Ⅳ.一旦发生信用风险，主要投资该债券的基金将遭到毁灭性的打击

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是()。

  Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行

  Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

  Ⅲ.期限在15年以上

  Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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• 9普通股股东的权利包括()。

  Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策

  Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议后者质询

  Ⅲ.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产

  Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10下列关于凭证式国债的说法中，正确的是()。

  Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易

  Ⅱ.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

  Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付

  Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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