我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有()。

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• 1上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有()。

  Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

  Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

  Ⅲ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

  Ⅳ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，48个月内不得转让

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2证券投资基金所支付的费用包括()。

  Ⅰ.基金交易费

  Ⅱ.基金运作费

  Ⅲ.基金托管费

  Ⅳ.基金销售服务费

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3符合基金资产估值规则的是()。

  Ⅰ.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值

  Ⅱ.遇到某些特殊情况，可以暂停估值

  Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数

  Ⅳ.基金资产估值的目的是客观、准确的反映基金资产的价值

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 4证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.业务决策机构

  D.证券公司总部

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• 5客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。

  A.个人

  B.期货交易

  C.期货结算

  D.期货保证金

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• 6个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(　　)。

  A.申请报告

  B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

  C.证券业执业证书

  D.工作情况说明

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• 7发行人不得有在最近(　　)个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.36

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• 8我国证券公司的组织形式可以是()。

  Ⅰ.有限责任公司

  Ⅱ.无限责任公司

  Ⅲ.股份有限公司

  Ⅳ.合伙

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9我国企业债券经历的阶段包括()。

  Ⅰ.萌芽期

  Ⅱ.发展期

  Ⅲ.整顿期

  Ⅳ.再度发展期

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 10国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。

  Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)

  Ⅱ.中国香港银行间同业拆放利率(Hibor)

  Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率

  Ⅳ.联邦基金利率

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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