证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。

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• 1客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。

  A.个人

  B.期货交易

  C.期货结算

  D.期货保证金

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• 2个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(　　)。

  A.申请报告

  B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

  C.证券业执业证书

  D.工作情况说明

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• 3发行人不得有在最近(　　)个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.36

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• 4我国证券公司的组织形式可以是()。

  Ⅰ.有限责任公司

  Ⅱ.无限责任公司

  Ⅲ.股份有限公司

  Ⅳ.合伙

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5我国企业债券经历的阶段包括()。

  Ⅰ.萌芽期

  Ⅱ.发展期

  Ⅲ.整顿期

  Ⅳ.再度发展期

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 6国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。

  Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)

  Ⅱ.中国香港银行间同业拆放利率(Hibor)

  Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率

  Ⅳ.联邦基金利率

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7下列各种债券中，企业可发行()。

  Ⅰ.无担保信用债券

  Ⅱ.资产抵押债券

  Ⅲ.第三方非连带责任保证担保债券

  Ⅳ.第三方连带责任保证担保债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8证券公司办理(　　)，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  A.集合资产管理业务

  B.定向资产管理业务

  C.证券自营业务

  D.证券经纪业务

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• 9下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

  A.发行数额在200万元以上的

  B.利用募集的资金进行违法活动的

  C.转移或者隐瞒所募集资金的

  D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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• 10证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按(　　)寄送客户，证券公司与客户就对账单

  A.周

  B.月

  C.季度

  D.年

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