我国企业债券经历的阶段包括()。

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• 1国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。

  Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)

  Ⅱ.中国香港银行间同业拆放利率(Hibor)

  Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率

  Ⅳ.联邦基金利率

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2下列各种债券中，企业可发行()。

  Ⅰ.无担保信用债券

  Ⅱ.资产抵押债券

  Ⅲ.第三方非连带责任保证担保债券

  Ⅳ.第三方连带责任保证担保债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3证券公司办理(　　)，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  A.集合资产管理业务

  B.定向资产管理业务

  C.证券自营业务

  D.证券经纪业务

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• 4下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

  A.发行数额在200万元以上的

  B.利用募集的资金进行违法活动的

  C.转移或者隐瞒所募集资金的

  D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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• 5证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按(　　)寄送客户，证券公司与客户就对账单

  A.周

  B.月

  C.季度

  D.年

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• 6证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证监会派出机构

  D.证券公司

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• 7控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的

  A.10%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

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• 8关于委托申报方式，下列说法正确的是()。

  Ⅰ.申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

  Ⅱ.在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员

  Ⅲ.客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式

  Ⅳ.境外客户若要买卖，可通过境内、境外证券代理商进行

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9证券交易所会员享有的权利有()。

  Ⅰ.选举权和被选举权

  Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权

  Ⅲ.列席证券交易所会员大会

  Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10基金招募说明书说明了基金的()。

  Ⅰ.投资目标

  Ⅱ.销售渠道

  Ⅲ.申购和赎回方式

  Ⅳ.收益分配方式

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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