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• 1基金招募说明书说明了基金的()。

  Ⅰ.投资目标

  Ⅱ.销售渠道

  Ⅲ.申购和赎回方式

  Ⅳ.收益分配方式

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2证券投资基金业的发展特点有()。

  Ⅰ.基金规模迅速增长

  Ⅱ.开放式基金后来居上

  Ⅲ.基金的投资风格趋于多样化

  Ⅳ.中国基金业发展迅速

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3无限售条件股份包括()。

  Ⅰ.境内上市外资股

  Ⅱ.国家持股

  Ⅲ.境外上市外资股

  Ⅳ.国有法人持股

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

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• 5下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

  A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

  B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

  C.向特定对象发行证券累计超过200人的

  D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

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• 6根据《中华人民共和国证券法》的规定.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，必须采取承销团

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 7证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 8下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是(　　)。

  A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

  B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

  C.一人有限责任公司也要设股东会

  D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

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• 9欧洲货币市场的特点有()。

  Ⅰ.经营自由，不受任何国家政府管制和税收限制

  Ⅱ.资金规模庞大

  Ⅲ.存放款利率差额小

  Ⅳ.以银行间交易为主

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 10有关证券公司次级债，下列说法正确的是()。

  Ⅰ.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除

  Ⅱ.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债

  Ⅲ.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息

  Ⅳ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借人新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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