证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

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• 1控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的

  A.10%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

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• 2关于委托申报方式，下列说法正确的是()。

  Ⅰ.申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

  Ⅱ.在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员

  Ⅲ.客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式

  Ⅳ.境外客户若要买卖，可通过境内、境外证券代理商进行

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3证券交易所会员享有的权利有()。

  Ⅰ.选举权和被选举权

  Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权

  Ⅲ.列席证券交易所会员大会

  Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4基金招募说明书说明了基金的()。

  Ⅰ.投资目标

  Ⅱ.销售渠道

  Ⅲ.申购和赎回方式

  Ⅳ.收益分配方式

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5证券投资基金业的发展特点有()。

  Ⅰ.基金规模迅速增长

  Ⅱ.开放式基金后来居上

  Ⅲ.基金的投资风格趋于多样化

  Ⅳ.中国基金业发展迅速

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6无限售条件股份包括()。

  Ⅰ.境内上市外资股

  Ⅱ.国家持股

  Ⅲ.境外上市外资股

  Ⅳ.国有法人持股

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

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• 8下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

  A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

  B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

  C.向特定对象发行证券累计超过200人的

  D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

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• 9根据《中华人民共和国证券法》的规定.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，必须采取承销团

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 10证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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