证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

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• 1下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是(　　)。

  A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

  B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

  C.一人有限责任公司也要设股东会

  D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

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• 2欧洲货币市场的特点有()。

  Ⅰ.经营自由，不受任何国家政府管制和税收限制

  Ⅱ.资金规模庞大

  Ⅲ.存放款利率差额小

  Ⅳ.以银行间交易为主

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 3有关证券公司次级债，下列说法正确的是()。

  Ⅰ.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除

  Ⅱ.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债

  Ⅲ.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息

  Ⅳ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借人新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 4我国中央银行宣布的货币政策的目标包括()。

  Ⅰ.促进国际化

  Ⅱ.保持货币币值的稳定

  Ⅲ.促进经济增长

  Ⅳ.促进证券市场发展

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 5目前，我国国债发行的招标规则包括()。

  Ⅰ.美国式

  Ⅱ.荷兰式

  Ⅲ.混合式

  Ⅳ.英国式

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 6投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。

  Ⅰ.利率

  Ⅱ.汇率

  Ⅲ.股价

  Ⅳ.凸度

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 7下列不属于公司高级管理人员的是(　　)。

  A.经理

  B.副经理

  C.财务负责人

  D.股东

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• 8《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 9在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用(　　)。

  A.《保险法》

  B.《担保法》

  C.《证券法》

  D.《证券投资基金法》

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• 10证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告

  A.3万元以下

  B.1万元以上3万元以下

  C.1万元以上5万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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