申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　　)。

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• 1交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行(　　)交易模式，跨系统实行(　　)交易模式。

  A.T+0.T+0

  B.T+0，T-1

  C.T-0，T+1

  D.T+0，T+1

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• 2以下结算方式，对买方有利的是(　　)。

  A.纯券过户

  B.见款付券

  C.见券付款

  D.券款对付

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• 3股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配(　　)的请求权等权利。

  A.权利和义务

  B.实物与资产

  C.股息和红利

  D.以上都不对

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• 4关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有(　　)。

  Ⅰ.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

  Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

  Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

  Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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• 5货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响(　　)所采取的方针和措施的总和。

  Ⅰ.货币输出

  Ⅱ.货币供给

  Ⅲ.货币需求

  Ⅳ.利率

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 6下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是(　　)。

  Ⅰ.金融看涨期权协定价格小于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格大于协定价格的，均为实值期权

  Ⅱ.金融看涨期权协定价格大于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格小于协定价格的，均为虚值期权

  Ⅲ.看涨期权和看跌期权的协定价格等于金融工具的市场价格，期权为平值期权

  Ⅳ.按执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 7证券投资基金所应支付的费用包括()。

  Ⅰ.基金销售服务费

  Ⅱ.基金托管费

  Ⅲ.基金交易费

  Ⅳ.基金管理费

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8下列行为，可以将风险转移到其他主体的是()。

  Ⅰ.投机套利

  Ⅱ.套期保值

  Ⅲ.购买保险

  Ⅳ.分散投资

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是(　　)。

  Ⅰ.证券公司从业人员

  Ⅱ.证券业协会工作人员

  Ⅲ.商业银行从业人员

  Ⅳ.上市公司董监高

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 10为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)制度。

  Ⅰ.内部控制

  Ⅱ.隔离墙

  Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙

  Ⅳ.证券研究报告合规审查

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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