关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有(　　)。

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• 1货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响(　　)所采取的方针和措施的总和。

  Ⅰ.货币输出

  Ⅱ.货币供给

  Ⅲ.货币需求

  Ⅳ.利率

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 2下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是(　　)。

  Ⅰ.金融看涨期权协定价格小于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格大于协定价格的，均为实值期权

  Ⅱ.金融看涨期权协定价格大于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格小于协定价格的，均为虚值期权

  Ⅲ.看涨期权和看跌期权的协定价格等于金融工具的市场价格，期权为平值期权

  Ⅳ.按执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 3证券投资基金所应支付的费用包括()。

  Ⅰ.基金销售服务费

  Ⅱ.基金托管费

  Ⅲ.基金交易费

  Ⅳ.基金管理费

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4下列行为，可以将风险转移到其他主体的是()。

  Ⅰ.投机套利

  Ⅱ.套期保值

  Ⅲ.购买保险

  Ⅳ.分散投资

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是(　　)。

  Ⅰ.证券公司从业人员

  Ⅱ.证券业协会工作人员

  Ⅲ.商业银行从业人员

  Ⅳ.上市公司董监高

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 6为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)制度。

  Ⅰ.内部控制

  Ⅱ.隔离墙

  Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙

  Ⅳ.证券研究报告合规审查

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 7国务院证券监督管理机构可以要求下列(　　)单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有

  Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

  Ⅱ.证券交易所

  Ⅲ.证券登记结算机构

  Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8证券公司应当建立定向资产管理业务(　　)机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任

  Ⅰ.审核报告

  Ⅱ.授权管理

  Ⅲ.风险评估

  Ⅳ.责任追究

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 9下列关于上市公司发行股份购买资产的表述，正确的有(　　)。

  Ⅰ.特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有的比例超过30%，且股东大会同意其免于发出要约的，可以中国证监会提出豁免要约义务的申请

  Ⅱ.上市公司发行股份购买资产，应当有利于增强上市公司的独立性

  Ⅲ.上市公司申请发行股份购买资产，可以不提交并购重组委员会审核

  Ⅳ.上市公司发行股份购买资产，应当经中国证监会核准

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10具有相互制衡关系但均对基金份额持有人负责的主体是()。

  Ⅰ.基金管理人

  Ⅱ.基金托管人

  Ⅲ.基金服务机构

  Ⅳ.基金代销机构

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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