为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)制度。

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• 1国务院证券监督管理机构可以要求下列(　　)单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有

  Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

  Ⅱ.证券交易所

  Ⅲ.证券登记结算机构

  Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2证券公司应当建立定向资产管理业务(　　)机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任

  Ⅰ.审核报告

  Ⅱ.授权管理

  Ⅲ.风险评估

  Ⅳ.责任追究

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 3下列关于上市公司发行股份购买资产的表述，正确的有(　　)。

  Ⅰ.特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有的比例超过30%，且股东大会同意其免于发出要约的，可以中国证监会提出豁免要约义务的申请

  Ⅱ.上市公司发行股份购买资产，应当有利于增强上市公司的独立性

  Ⅲ.上市公司申请发行股份购买资产，可以不提交并购重组委员会审核

  Ⅳ.上市公司发行股份购买资产，应当经中国证监会核准

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4具有相互制衡关系但均对基金份额持有人负责的主体是()。

  Ⅰ.基金管理人

  Ⅱ.基金托管人

  Ⅲ.基金服务机构

  Ⅳ.基金代销机构

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 5以下属于证券交易所职能的有()。

  Ⅰ.决定证券价格

  Ⅱ.提供证券交易场所和设施

  Ⅲ.对上市公司进行监管

  Ⅳ.管理和公布市场信息

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6深圳证券交易所质押式报价回购规定证券公司可以提交()等自有资产作为质押物。

  Ⅰ.符合深交所债券质押式回购交易相关规定的债券

  Ⅱ.基金份额

  Ⅲ.深交所和中国结算认可的其他证券

  Ⅳ.汇票

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 7下列关于股票的参与性特征的叙述，正确的是()。

  Ⅰ.股票持有人有权参与公司管理

  Ⅱ.股票持有人有权出席股东大会

  Ⅲ.股票持有人有权参与公司重大决策

  Ⅳ.股东参与公司重大决策的权利大小是相等的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 8下列关于股份有限公司股票转让的表述，说法不正确的是()。

  A.公司一般情况下不得收购本公司股份

  B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记

  C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

  D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让

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• 9证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

  A.监事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制

  B.投资决策机构—自营业务部门的二级体制

  C.董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制

  D.董事会—投资决策部门的二级体制

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• 10证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款

  A.30万元以上60万元以下

  B.30万元以上50万元以下

  C.10万元以上30万元以下

  D.10万元以上60万元以下

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