下列关于股票的参与性特征的叙述，正确的是()。

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• 1下列关于股份有限公司股票转让的表述，说法不正确的是()。

  A.公司一般情况下不得收购本公司股份

  B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记

  C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

  D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让

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• 2证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

  A.监事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制

  B.投资决策机构—自营业务部门的二级体制

  C.董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制

  D.董事会—投资决策部门的二级体制

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• 3证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款

  A.30万元以上60万元以下

  B.30万元以上50万元以下

  C.10万元以上30万元以下

  D.10万元以上60万元以下

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• 4因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 5期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。

  A.1万元以上5万元以下

  B.1万元以上10万元以下

  C.5万元以上10万元以下

  D.5万元以上20万元以下

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• 6影响公司债券再次公开发行的情形有( )。

  Ⅰ.前一次公开发行的企业债券尚未募足

  Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途

  Ⅲ.公开发行的企业债券有违约，仍处于继续状态

  Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态

  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 7下列关于记账式国债承销的说法中，正确的是( )。

  Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

  Ⅱ.记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标

  Ⅲ.记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定

  Ⅳ.非国债承销团成员通过分销获得的国债债券额度，在分销期内可以自行转让

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8关于证券业协会，以下说法正确的是( )。

  Ⅰ.是证券行业自律性组织

  Ⅱ.不具有独立法人地位

  Ⅲ.采取经纪制的组织形式

  Ⅳ.权力机构为会员大会

  A. Ⅰ、Ⅳ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 9证券金融公司在转融通业务中将( )的资金和证券出借给证券公司。

  Ⅰ.自有

  Ⅱ.依法筹集

  Ⅲ.承销

  Ⅳ.代销

  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ

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• 10关于股票的性质，下列叙述正确的有( )。

  Ⅰ.股票本身具有价值

  Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让

  Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体

  Ⅳ.股票是一种代表财产权的有价证券

  A. Ⅰ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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