证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款。

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• 1因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 2期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。

  A.1万元以上5万元以下

  B.1万元以上10万元以下

  C.5万元以上10万元以下

  D.5万元以上20万元以下

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• 3影响公司债券再次公开发行的情形有( )。

  Ⅰ.前一次公开发行的企业债券尚未募足

  Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途

  Ⅲ.公开发行的企业债券有违约，仍处于继续状态

  Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态

  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 4下列关于记账式国债承销的说法中，正确的是( )。

  Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

  Ⅱ.记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标

  Ⅲ.记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定

  Ⅳ.非国债承销团成员通过分销获得的国债债券额度，在分销期内可以自行转让

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5关于证券业协会，以下说法正确的是( )。

  Ⅰ.是证券行业自律性组织

  Ⅱ.不具有独立法人地位

  Ⅲ.采取经纪制的组织形式

  Ⅳ.权力机构为会员大会

  A. Ⅰ、Ⅳ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 6证券金融公司在转融通业务中将( )的资金和证券出借给证券公司。

  Ⅰ.自有

  Ⅱ.依法筹集

  Ⅲ.承销

  Ⅳ.代销

  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ

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• 7关于股票的性质，下列叙述正确的有( )。

  Ⅰ.股票本身具有价值

  Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让

  Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体

  Ⅳ.股票是一种代表财产权的有价证券

  A. Ⅰ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报()核准。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.证券公司

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• 9下列关于收购的说法，不正确的是()。

  A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

  B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

  C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

  D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

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• 10下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。

  A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

  B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

  C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

  D.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的，需经创立大会通过

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