证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

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• 1股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为()。

  Ⅰ.债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序在债券利息支付和纳税之后

  Ⅱ.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

  Ⅲ.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大

  Ⅳ.股票价格高，债券价格低。

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 2可转换债券的主要特征有()。

  Ⅰ.转换后体现的是一种债权债务关系

  Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权

  Ⅲ.投资者可以自行决定是否进行转股

  Ⅳ.是一种附有转股权的债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3以下可以有效降低风险的策略为()。

  Ⅰ.风险分散

  Ⅱ.风险对冲

  Ⅲ.风险转移

  Ⅳ.风险补偿

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

  A.3万元以上30万元以下

  B.3万元以上60万元以下

  C.10万元以上30万元以下

  D.30万元以上60万元以下

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• 5证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  A.证券经纪业务

  B.证券融资业务

  C.证券投资咨询业务

  D.证券监督管理业务

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• 6基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()原则。

  A.投资人利益优先

  B.全面性

  C.客观性

  D.及时性

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• 7中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。

  A.第三方存管机构

  B.证券公司

  C.中央银行

  D.中国证监会

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• 8证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向中国证监会报送年度报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 9据《中国人民银行信用评级管理指导意见》，信用评级机构及其评估人员不得有下列行为()。

  Ⅰ.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料

  Ⅱ.拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级

  Ⅲ.同被评级对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果

  Ⅳ.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 10深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的()。

  Ⅰ.A股

  Ⅱ.基金

  Ⅲ.债券

  Ⅳ.B股

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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