发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

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• 1证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  A.证券经纪业务

  B.证券融资业务

  C.证券投资咨询业务

  D.证券监督管理业务

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• 2基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()原则。

  A.投资人利益优先

  B.全面性

  C.客观性

  D.及时性

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• 3中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。

  A.第三方存管机构

  B.证券公司

  C.中央银行

  D.中国证监会

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• 4证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向中国证监会报送年度报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5据《中国人民银行信用评级管理指导意见》，信用评级机构及其评估人员不得有下列行为()。

  Ⅰ.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料

  Ⅱ.拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级

  Ⅲ.同被评级对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果

  Ⅳ.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 6深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的()。

  Ⅰ.A股

  Ⅱ.基金

  Ⅲ.债券

  Ⅳ.B股

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7在债务融资工具的存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。下列属于重大事项的是

  Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化

  Ⅱ.企业占同类资产总额15%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废

  Ⅲ.企业发生超过净资产10%以上的重大损失

  Ⅳ.企业做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 8证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()。

  Ⅰ.转融通费率

  Ⅱ.转融通资金率

  Ⅲ.保证金比例

  Ⅳ.担保金比例

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 9由于指数基金具有()等特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

  Ⅰ.收益率相对稳定

  Ⅱ.投资分散

  Ⅲ.没有系统性风险

  Ⅳ.高流动性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是(　)。

  A.决定公司的经营计划和投资方案

  B.决定公司内部管理机构的设置

  C.修改公司章程

  D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

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