享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择()

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• 1根据ETF跟踪的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为()等。

  Ⅰ.全球指数ETF

  Ⅱ.综合指数ETF

  Ⅲ.行业指数ETF

  Ⅳ.风格指数ETF

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2证券投资基金根据组织方式可以分为()。

  Ⅰ.契约型基金

  Ⅱ.公司型基金

  Ⅲ.效益型基金

  Ⅳ.成长型基金

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3对于委托指令撤销，下列说法错误的是()。

  Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

  Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托

  Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单

  Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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• 5证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告

  A.3万元以下

  B.1万元以上3万元以下

  C.1万元以上5万元以下

  D.5万元以下

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• 6证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。

  A.合规负责人

  B.董事会秘书

  C.审计委员会委员

  D.独立董事

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• 7通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()的罚款。

  A.公司注册资本10%以上15%以下

  B.公司注册资本5%以上15%以下

  C.1万元以上3万元以下

  D.5万元以上50万元以下

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• 8封闭式基金在基金合同期限内()。

  A.基金规模可以增加

  B.基金规模固定不变

  C.基金规模不断变动

  D.基金规模可以减少

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• 9与其他市场相比，金融市场的特点主要有()。

  Ⅰ.金融市场上的交易对象具有特殊性

  Ⅱ.金融市场的交易场所具有非固定性

  Ⅲ.金融市场上的价格具有一致性

  Ⅳ.金融市场上交易商品的使用价值具有同一性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。

  Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  Ⅲ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

  Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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