下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。

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• 1下列关于证券服务机构法律责任的说法中，正确的有()。

  Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证

  Ⅱ.证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责

  Ⅲ.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

  Ⅳ.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失的，任何情况下均应承担一定的连带赔偿责任

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2下列属于证券投资基金运作费的有()。

  Ⅰ.上市年费

  Ⅱ.持有人大会费

  Ⅲ.分红手续费

  Ⅳ.信息披露费

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择()

  Ⅰ.风险规避

  Ⅱ.风险转移

  Ⅲ.风险对冲

  Ⅳ.风险补偿

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 4公司成立的日期是()。

  A.公司办理税务登记证的日期

  B.公司设立会计账簿的日期

  C.公司营业执照签发的日期

  D.公司申请设立的日期

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• 5下列关于董事会每届任期的说法，正确的是()。

  A.每届任期为3年

  B.每届任期为2年以下

  C.每届任期不超过3年

  D.每届任期为3年以上

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• 6下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。

  A.知识产权

  B.土地使用权

  C.货币

  D.特许经营权

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• 7若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。

  A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

  B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  D.吊销发行人营业执照

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• 8我国《证券投资基金法》规定，()应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。

  Ⅰ.提前终止基金合同

  Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限

  Ⅲ.转换基金运作方式

  Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。

  Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

  Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10下列有关凭证式国债的表述，正确的是()。

  Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易

  Ⅱ.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

  Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付

  Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄式债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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