与其他市场相比，金融市场的特点主要有()。

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• 1下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。

  Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  Ⅲ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

  Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2下列关于证券服务机构法律责任的说法中，正确的有()。

  Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证

  Ⅱ.证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责

  Ⅲ.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

  Ⅳ.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失的，任何情况下均应承担一定的连带赔偿责任

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3下列属于证券投资基金运作费的有()。

  Ⅰ.上市年费

  Ⅱ.持有人大会费

  Ⅲ.分红手续费

  Ⅳ.信息披露费

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择()

  Ⅰ.风险规避

  Ⅱ.风险转移

  Ⅲ.风险对冲

  Ⅳ.风险补偿

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 5公司成立的日期是()。

  A.公司办理税务登记证的日期

  B.公司设立会计账簿的日期

  C.公司营业执照签发的日期

  D.公司申请设立的日期

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• 6下列关于董事会每届任期的说法，正确的是()。

  A.每届任期为3年

  B.每届任期为2年以下

  C.每届任期不超过3年

  D.每届任期为3年以上

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• 7下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。

  A.知识产权

  B.土地使用权

  C.货币

  D.特许经营权

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• 8若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。

  A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

  B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  D.吊销发行人营业执照

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• 9我国《证券投资基金法》规定，()应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。

  Ⅰ.提前终止基金合同

  Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限

  Ⅲ.转换基金运作方式

  Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。

  Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

  Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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