若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。

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• 1我国《证券投资基金法》规定，()应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。

  Ⅰ.提前终止基金合同

  Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限

  Ⅲ.转换基金运作方式

  Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。

  Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

  Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3下列有关凭证式国债的表述，正确的是()。

  Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易

  Ⅱ.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

  Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付

  Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄式债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 4关于我国证券市场的发展，下列说法正确的有()。

  Ⅰ.2004年，国内首只ETF上证50ETF成功设立

  Ⅱ.1997年，国务院决定将上较多划归中国证监会直接管理

  Ⅲ.2014年，国内首个交易所场内房地产投资基金产品(REITs)中信证券“中信启航专项资产管理计划”，在深圳证券交易所综合协议交易平台挂牌转让

  Ⅳ.2013年，国内首只中小企业可交换私募债(“13福星债”)在深圳证券交易所备案并完成发行

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 5下列关于ETF的说法，正确的有()。

  Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

  Ⅱ.最大的特点是实物申购、赎回机制

  Ⅲ.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

  Ⅳ.可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 6未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令

  A.1；5

  B.2；5

  C.1；10

  D.2；10

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• 7证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规

  A.账户信息表

  B.身份确认书

  C.业务合同书

  D.风险揭示书

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• 8股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由()承销，并签订承销协议。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.依法设立的证券公司

  D.发起人

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• 9证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.60

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• 10有限责任公司设董事会，其成员为()人。

  A.2—12

  B.3—12

  C.3—13

  D.3—14

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