证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

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• 1有限责任公司设董事会，其成员为()人。

  A.2—12

  B.3—12

  C.3—13

  D.3—14

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• 2证券市场监管应当坚持的原则包括()。

  Ⅰ.依法监管

  Ⅱ.保护投资者利益

  Ⅲ.“三公”

  Ⅳ.监督与自律相结合

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3上证380指数样本股的选择主要考虑()。

  Ⅰ.营利能力

  Ⅱ.成长性

  Ⅲ.负债比率

  Ⅳ.新兴行业的代表性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4我国的政策性金融机构有()。

  Ⅰ.国家开发银行

  Ⅱ.中国进出口银行

  Ⅲ.中国农业银行

  Ⅳ.中国农业发展银行

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

  Ⅰ.买卖数量

  Ⅱ.出价方式

  Ⅲ.证券名称

  Ⅳ.价格幅度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6下列属于境外上市外资股的有()。

  Ⅰ.S股

  Ⅱ.B股

  Ⅲ.H股

  Ⅳ.N股

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括(　　)。

  Ⅰ.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

  Ⅱ.未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

  Ⅲ.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

  Ⅳ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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• 8询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

  Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

  Ⅲ.未按时提交年度总结报告

  Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

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• 9下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有(　　)。

  Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的。应当符合有限责任公司的设立条件

  Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司.有限责任公司不能变更为股份有限公司

  Ⅲ.公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承

  Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 10下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有(　　)。

  Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘

  Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员

  Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书

  Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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