询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

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• 1下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有(　　)。

  Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的。应当符合有限责任公司的设立条件

  Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司.有限责任公司不能变更为股份有限公司

  Ⅲ.公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承

  Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 2下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有(　　)。

  Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘

  Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员

  Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书

  Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 3证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与

  Ⅰ.承销未经核准的证券

  Ⅱ.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票

  Ⅲ.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  Ⅳ.在承销过程中不按规定披露信息

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 4在欧洲债券市场中，由于计息方式的不同，债券可分为()。

  Ⅰ.固定利率债券

  Ⅱ.浮动利率债券

  Ⅲ.零息债券

  Ⅳ.附黄金权证债券

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5创业板市场的特点包括()。

  Ⅰ.前瞻性

  Ⅱ.高风险

  Ⅲ.监管要求严格

  Ⅳ.高技术产业导向

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 6关于证券投资基金的特点，表述正确的有()。

  Ⅰ.有利于发挥资金规模优势

  Ⅱ.有利于降低投资成本

  Ⅲ.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产

  Ⅳ.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 7以下属于非系统风险的是()。

  Ⅰ.利率风险

  Ⅱ.信用风险

  Ⅲ.经营风险

  Ⅳ.财务风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有()。

  Ⅰ.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值

  Ⅱ.股票收盘价高于配股价，则估值为零

  Ⅲ.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为零

  Ⅳ.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 9国际推介的主要内容应当包括(　　)。

  1.发行人及相关专业机构的宣讲推介

  Ⅱ.传播有关的声像及文字资料

  Ⅲ.向机构投资者发送预订邀请文件

  Ⅳ.发布法律允许的其他信息

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 10下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有(　　)。

  Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元

  Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚.最近1年未因违法经营受到行政处罚

  Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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