我国的政策性金融机构有()。

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• 1证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

  Ⅰ.买卖数量

  Ⅱ.出价方式

  Ⅲ.证券名称

  Ⅳ.价格幅度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2下列属于境外上市外资股的有()。

  Ⅰ.S股

  Ⅱ.B股

  Ⅲ.H股

  Ⅳ.N股

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括(　　)。

  Ⅰ.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

  Ⅱ.未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

  Ⅲ.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

  Ⅳ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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• 4询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

  Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

  Ⅲ.未按时提交年度总结报告

  Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

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• 5下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有(　　)。

  Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的。应当符合有限责任公司的设立条件

  Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司.有限责任公司不能变更为股份有限公司

  Ⅲ.公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承

  Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 6下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有(　　)。

  Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘

  Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员

  Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书

  Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 7证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与

  Ⅰ.承销未经核准的证券

  Ⅱ.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票

  Ⅲ.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  Ⅳ.在承销过程中不按规定披露信息

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 8在欧洲债券市场中，由于计息方式的不同，债券可分为()。

  Ⅰ.固定利率债券

  Ⅱ.浮动利率债券

  Ⅲ.零息债券

  Ⅳ.附黄金权证债券

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9创业板市场的特点包括()。

  Ⅰ.前瞻性

  Ⅱ.高风险

  Ⅲ.监管要求严格

  Ⅳ.高技术产业导向

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 10关于证券投资基金的特点，表述正确的有()。

  Ⅰ.有利于发挥资金规模优势

  Ⅱ.有利于降低投资成本

  Ⅲ.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产

  Ⅳ.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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