证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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• 1在欧洲债券市场中，由于计息方式的不同，债券可分为()。

  Ⅰ.固定利率债券

  Ⅱ.浮动利率债券

  Ⅲ.零息债券

  Ⅳ.附黄金权证债券

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2创业板市场的特点包括()。

  Ⅰ.前瞻性

  Ⅱ.高风险

  Ⅲ.监管要求严格

  Ⅳ.高技术产业导向

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 3关于证券投资基金的特点，表述正确的有()。

  Ⅰ.有利于发挥资金规模优势

  Ⅱ.有利于降低投资成本

  Ⅲ.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产

  Ⅳ.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4以下属于非系统风险的是()。

  Ⅰ.利率风险

  Ⅱ.信用风险

  Ⅲ.经营风险

  Ⅳ.财务风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有()。

  Ⅰ.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值

  Ⅱ.股票收盘价高于配股价，则估值为零

  Ⅲ.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为零

  Ⅳ.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 6国际推介的主要内容应当包括(　　)。

  1.发行人及相关专业机构的宣讲推介

  Ⅱ.传播有关的声像及文字资料

  Ⅲ.向机构投资者发送预订邀请文件

  Ⅳ.发布法律允许的其他信息

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 7下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有(　　)。

  Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元

  Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚.最近1年未因违法经营受到行政处罚

  Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 8下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有(　　)。

  Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元

  Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元

  Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅡⅢ

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• 9根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措

  Ⅰ.责令改正

  Ⅱ.监管谈话

  Ⅲ.出具警示函

  Ⅳ.认定为不适当人选

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 10拟发行上市的公司改组应遵循的原则有(　　)。

  Ⅰ.突出公司主营业务.形成核心竞争力和持续发展的能力

  Ⅱ.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范

  Ⅲ.有效避免同业竞争.减少和规范关联交易

  Ⅳ.先发行上市.后改制运行

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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