下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有(　　)。

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• 1下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有(　　)。

  Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元

  Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元

  Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅡⅢ

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• 2根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措

  Ⅰ.责令改正

  Ⅱ.监管谈话

  Ⅲ.出具警示函

  Ⅳ.认定为不适当人选

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 3拟发行上市的公司改组应遵循的原则有(　　)。

  Ⅰ.突出公司主营业务.形成核心竞争力和持续发展的能力

  Ⅱ.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范

  Ⅲ.有效避免同业竞争.减少和规范关联交易

  Ⅳ.先发行上市.后改制运行

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 4存款准备金的类别一般分为()。

  Ⅰ.活期存款准备金

  Ⅱ.定期存款准备金

  Ⅲ.超额准备金

  Ⅳ.储蓄存款准备金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5合格境外机构投资者可以投资于()。

  Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

  Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

  Ⅲ.在证券交易所挂牌交易的权证

  Ⅳ.证券投资基金

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务的条件有()。

  Ⅰ.已经办理有效的执业责任保险

  Ⅱ.最近1年未因违法执业行为受到行政处罚

  Ⅲ.有20名以上执业律师，其中10名以上曾从事过证券法律业务

  Ⅳ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7金融期货的基本功能有()。

  Ⅰ.套利

  Ⅱ.投机

  Ⅲ.价格发现

  Ⅳ.套期保值

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8申请发行可交换公司债券应满足的条件有()。

  Ⅰ.公司最近1期末的净资产额不少于人民币1亿元

  Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  Ⅲ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

  Ⅳ.该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 9持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后(　　)内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发

  A.10个工作日

  B.15个工作日

  C.10日

  D.15日

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• 10可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(　　)。

  A.正向关系

  B.反向关系

  C.无关

  D.线性关系

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