根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

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• 1拟发行上市的公司改组应遵循的原则有(　　)。

  Ⅰ.突出公司主营业务.形成核心竞争力和持续发展的能力

  Ⅱ.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范

  Ⅲ.有效避免同业竞争.减少和规范关联交易

  Ⅳ.先发行上市.后改制运行

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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• 2存款准备金的类别一般分为()。

  Ⅰ.活期存款准备金

  Ⅱ.定期存款准备金

  Ⅲ.超额准备金

  Ⅳ.储蓄存款准备金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3合格境外机构投资者可以投资于()。

  Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

  Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

  Ⅲ.在证券交易所挂牌交易的权证

  Ⅳ.证券投资基金

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务的条件有()。

  Ⅰ.已经办理有效的执业责任保险

  Ⅱ.最近1年未因违法执业行为受到行政处罚

  Ⅲ.有20名以上执业律师，其中10名以上曾从事过证券法律业务

  Ⅳ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5金融期货的基本功能有()。

  Ⅰ.套利

  Ⅱ.投机

  Ⅲ.价格发现

  Ⅳ.套期保值

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6申请发行可交换公司债券应满足的条件有()。

  Ⅰ.公司最近1期末的净资产额不少于人民币1亿元

  Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  Ⅲ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

  Ⅳ.该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 7持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后(　　)内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发

  A.10个工作日

  B.15个工作日

  C.10日

  D.15日

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• 8可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(　　)。

  A.正向关系

  B.反向关系

  C.无关

  D.线性关系

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• 9发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(　　)。

  A.担保人

  B.经纪人

  C.信用增级机构

  D.债券受托管理人

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• 10我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对(　　)的缴纳作出明确规定。

  A.印花税

  B.营业税

  C.增值税

  D.所得税

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