持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后(　　)内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

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• 1可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(　　)。

  A.正向关系

  B.反向关系

  C.无关

  D.线性关系

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• 2发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(　　)。

  A.担保人

  B.经纪人

  C.信用增级机构

  D.债券受托管理人

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• 3我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对(　　)的缴纳作出明确规定。

  A.印花税

  B.营业税

  C.增值税

  D.所得税

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• 4公开发行债券的发行人应当于本息支付日前(　　)日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

  A.20

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的有()。

  Ⅰ.上市公司最近3个会计年度连续盈利

  Ⅱ.上市公司最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

  Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

  Ⅳ.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在违法行为

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6下列关于中央提出提高直接融资比重的意义，说法正确的有()。

  Ⅰ.直接融资和间接融资比例反映着一国金融体系风险分布情况，而提高直接融资比重平衡金融体系结构

  Ⅱ.可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行

  Ⅲ.我国需要发展多种股权融资方式弥补间接融资的不足，提高金融支持实体经济的能力

  Ⅳ.有利于合理引导资源配置，发挥市决定选作用

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7按形态的不同，债券可以分为()。

  Ⅰ.信用债券

  Ⅱ.实物债券

  Ⅲ.凭证式债券

  Ⅳ.记账式债券

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8关于股票质押融资，下列说法正确的有()。

  Ⅰ.股票质押融资属于一种权利质押

  Ⅱ.股票抵押融资最常见的是股权质押贷款

  Ⅲ.以股份有限公司的股权进行出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向工商行政管理机关办理出质登记

  Ⅳ.以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 9股份初始登记的内容包括()。

  Ⅰ.股票首次公开发行登记

  Ⅱ.基金募集登记

  Ⅲ.增发新股登记

  Ⅳ.企业债券发行登记

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 10发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过(　　)届。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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