中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处()万元罚款的行政处罚。

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• 1记账式国债的特点描述错误的是()。【选择题】

  A.不记名，不挂失，可上市流通

  B.上市后价格随行就市

  C.安全性较好

  D.发行成本低

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• 2关于政府债券论述错误的是()。【选择题】

  A.政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”

  B.政府债券拥有发达的二级市场

  C.政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小

  D.政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的

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• 3()的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。

  A.法定存款准备金率

  B.超额存款准备金率

  C.现金比率

  D.定期存款与活期存款的比率

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• 4发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者

  A.5万元以上50万元以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.5万元以上30万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 5非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会

  A.5个工作日；20个工作日

  B.10个工作日；10个工作日内

  C.5个工作日；10个工作日内

  D.10个工作日；20个工作日内

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• 6完善内部控制机制的合理性原则是指()。

  A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

  B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

  C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

  D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

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• 7根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.监察委员会

  D.总经理

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• 8下列关于银行间债券市场的发展情况说法错误的是()。

  A.市场流动性与国际市场持平

  B.投资者结构持续优化，市场风险不断分散

  C.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元

  D.兼具投资和流动性管理功能

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• 9可转换债券应半年或1年付息1次，到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 10下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是()。

  Ⅰ.该罪是一种故意的行为

  Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

  Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

  Ⅳ.过失不能构成该罪

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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