发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

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• 1非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会

  A.5个工作日；20个工作日

  B.10个工作日；10个工作日内

  C.5个工作日；10个工作日内

  D.10个工作日；20个工作日内

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• 2完善内部控制机制的合理性原则是指()。

  A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

  B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

  C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

  D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

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• 3根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.监察委员会

  D.总经理

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• 4下列关于银行间债券市场的发展情况说法错误的是()。

  A.市场流动性与国际市场持平

  B.投资者结构持续优化，市场风险不断分散

  C.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元

  D.兼具投资和流动性管理功能

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• 5可转换债券应半年或1年付息1次，到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是()。

  Ⅰ.该罪是一种故意的行为

  Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

  Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

  Ⅳ.过失不能构成该罪

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 7操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。

  A、获取不正当利益或者转嫁风险

  B、获取内幕信息

  C、获取内幕信息以内的未公开信息

  D、诱骗投资者

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• 8诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。

  A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  B、证券公司

  C、投资人

  D、中国证券业协会

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• 9基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归( )所有。

  A.基金投资者

  B.基金募集者

  C.基金管理者

  D.基金发行人

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• 10目前，我国凭证式国债采用的发行方式是( )。

  A.行政分配

  B.承购包销

  C.邀请招标

  D.公开招标

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