完善内部控制机制的合理性原则是指()。

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• 1根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.监察委员会

  D.总经理

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• 2下列关于银行间债券市场的发展情况说法错误的是()。

  A.市场流动性与国际市场持平

  B.投资者结构持续优化，市场风险不断分散

  C.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元

  D.兼具投资和流动性管理功能

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• 3可转换债券应半年或1年付息1次，到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 4下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是()。

  Ⅰ.该罪是一种故意的行为

  Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

  Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

  Ⅳ.过失不能构成该罪

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 5操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。

  A、获取不正当利益或者转嫁风险

  B、获取内幕信息

  C、获取内幕信息以内的未公开信息

  D、诱骗投资者

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• 6诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。

  A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  B、证券公司

  C、投资人

  D、中国证券业协会

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• 7基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归( )所有。

  A.基金投资者

  B.基金募集者

  C.基金管理者

  D.基金发行人

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• 8目前，我国凭证式国债采用的发行方式是( )。

  A.行政分配

  B.承购包销

  C.邀请招标

  D.公开招标

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• 9以下关于发行市场与流通市场的说法中，正确的是( )。

  A.发行市场是金融工具首次出售给公众所形成的交易市场

  B.在一级市场中，投资银行、经纪人和证券商作为经营者，承担债券的承购和分销业务

  C.流通市场又称为二级市场、次级市场

  D.投资者不得在二级市场上出售持有的金融资产

  E.发行市场是流通市场的前提和基础，流通市场是发行市场的重要补充

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• 10金融市场最基本的要素是( )。

  A.金融市场中介

  B.金融市场主体

  C.金融市场范围

  D.金融市场价格

  E.金融市场客体

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