根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员的禁止行为包括( )。

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• 1依据《证券公司压力测试指引(试行)》的规定，证券公司压力测试结果显示可能存在重大风险时，证券公司应当将年度

  A.3月30日
  B.4月30日
  C.5月30日
  D.6月30日

   

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• 2下列关于证券公司融资融券业务规则及风险控制的说法，符合《证券公司监督管理条例》规定的是( )。

  A.证券公司从事融资融券业务，应当以客户的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户
  B.在开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，证券公司应当为每一客户单独开立授信账户
  C.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
  D.证券公司向客户融出证券和融出资金可以买入证券的种类，最低维持担保比例和补交差额的期限，由证券公司规定

   

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• 3根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是( )。

  A.建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作
  B.建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强任何时期的信息管理，防止泄露内幕信息
  C.建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生
  D.建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机

   

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• 4根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的

  A.证券从业资格许可证
  B.经营证券业务许可证
  C.证券业务准入许可证
  D.证券业务监督许可证

   

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• 5( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

  A.国家债券
  B.政府债券
  C.公司债券
  D.金融债券

   

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• 6根据《信托法》的规定，受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行( )的义务。

  A.诚实、信用
  B.忠实、尽责
  C.谨慎、有效管理
  D.勤勉、善良

   

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• 7根据《证券公司设立子公司试行规定》，经中国证监会批准，可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包

  A.持续经营2年以上，信誉良好，2年无重大违法违规记录
  B.6个月各项风险控制指标持续符合规定标准
  C.具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平
  D.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

   

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• 8根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有( )。

  A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
  B.需要动用证券投资者保护基金
  C.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
  D.被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务

   

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• 9根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，下列关于核心机构和经营机构的说法中，错误的是( )。

  A.核心机构和经营机构应当具有防范木马、病毒等恶意代码的能力，防止恶意代码对信息系统造成破坏，防止信息泄露或者被篡改
  B.核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术治理架构，明确信息技术决策、管理、执行和内部监督的权责机制
  C.核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程，并严格执行
  D.核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报期货经营管理机构备案

   

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• 10根据《公司法》的规定，股东会会议由股东按照( )行使表决权。

  A.出资比例
  B.利润分配比例
  C.人数比例
  D.责任分配比例

   

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