关于合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任，下列说法正确的是( )。

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• 1关于证券公司压力测试的分析方法，下列说法正确的是( )。

  A.证券公司压力测试根据不同的压力情景可采用敏感性分析和情景分析等方法
  B.敏感性分析是指测试多种风险因素在不同时间变化时的压力情景对证券公司的影响
  C.证券公司可根据风险因素的严重程度设置多个压力情景，一般包括轻度、适中、偏重和重度等
  D.证券公司在设置压力情景时，可采取演示情景法、假设情景法或者二者相结合的方法

   

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• 2根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施，下列说法

  A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
  B.加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障信息安全
  C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
  D.证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，并要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所

   

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• 3根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员的禁止行为包括( )。
  A.接受他人请客送礼
  B.接受他人与公司交易的佣金归为己有
  C.挪用公司资金
  D.未经股东会同意，将公司资金借贷给他人
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• 4依据《证券公司压力测试指引(试行)》的规定，证券公司压力测试结果显示可能存在重大风险时，证券公司应当将年度

  A.3月30日
  B.4月30日
  C.5月30日
  D.6月30日

   

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• 5下列关于证券公司融资融券业务规则及风险控制的说法，符合《证券公司监督管理条例》规定的是( )。

  A.证券公司从事融资融券业务，应当以客户的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户
  B.在开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，证券公司应当为每一客户单独开立授信账户
  C.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
  D.证券公司向客户融出证券和融出资金可以买入证券的种类，最低维持担保比例和补交差额的期限，由证券公司规定

   

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• 6根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是( )。

  A.建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作
  B.建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强任何时期的信息管理，防止泄露内幕信息
  C.建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生
  D.建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机

   

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• 7根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的

  A.证券从业资格许可证
  B.经营证券业务许可证
  C.证券业务准入许可证
  D.证券业务监督许可证

   

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• 8( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

  A.国家债券
  B.政府债券
  C.公司债券
  D.金融债券

   

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• 9根据《信托法》的规定，受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行( )的义务。

  A.诚实、信用
  B.忠实、尽责
  C.谨慎、有效管理
  D.勤勉、善良

   

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• 10根据《证券公司设立子公司试行规定》，经中国证监会批准，可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包

  A.持续经营2年以上，信誉良好，2年无重大违法违规记录
  B.6个月各项风险控制指标持续符合规定标准
  C.具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平
  D.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

   

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