根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是( )。

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• 1根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的

  A.证券从业资格许可证
  B.经营证券业务许可证
  C.证券业务准入许可证
  D.证券业务监督许可证

   

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• 2( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

  A.国家债券
  B.政府债券
  C.公司债券
  D.金融债券

   

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• 3根据《信托法》的规定，受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行( )的义务。

  A.诚实、信用
  B.忠实、尽责
  C.谨慎、有效管理
  D.勤勉、善良

   

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• 4根据《证券公司设立子公司试行规定》，经中国证监会批准，可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包

  A.持续经营2年以上，信誉良好，2年无重大违法违规记录
  B.6个月各项风险控制指标持续符合规定标准
  C.具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平
  D.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

   

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• 5根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有( )。

  A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
  B.需要动用证券投资者保护基金
  C.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
  D.被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务

   

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• 6根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，下列关于核心机构和经营机构的说法中，错误的是( )。

  A.核心机构和经营机构应当具有防范木马、病毒等恶意代码的能力，防止恶意代码对信息系统造成破坏，防止信息泄露或者被篡改
  B.核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术治理架构，明确信息技术决策、管理、执行和内部监督的权责机制
  C.核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程，并严格执行
  D.核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报期货经营管理机构备案

   

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• 7根据《公司法》的规定，股东会会议由股东按照( )行使表决权。

  A.出资比例
  B.利润分配比例
  C.人数比例
  D.责任分配比例

   

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• 8下列选项中，属于证券公司开展压力测试的主要步骤的有( )。

  A.选择测试对象，制定测试方案
  B.确定测试方法，设置测试情景
  C.确定风险因素，收集测试数据
  D.实施压力测试，分析报告测试结果

   

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• 9根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年( )之

  A.7月12日
  B.7月13日
  C.7月14日
  D.7月15日

   

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• 10英国称证券公司为( )。

  A.证券有限责任公司
  B.投资银行
  C.商人银行
  D.证券公司

   

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