公开募集基金合同的内容包括( )。 Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额 Ⅳ.争议解决方式

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• 1 下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是( )。

   

  A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

  B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回

  C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程

  D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于0万元

  
  

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• 2ETF份额的申购和赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金。

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.%

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• 3 下列属于QDII基金份额认购的特点的是( )。

   

  A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币

  B.认购方式为场外认购和场内认购

  C.按00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费

  D.分别以子代码进行认购

  
  

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• 4基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。

  A.MIS

  B.网络

  C.4Ps

  D.4C

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• 5 当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括( )在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

  A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

  B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

  C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

  D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

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• 6下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。

  A.签订销售协议，明确权利与义务

  B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

  C.严格销售管理

  D.禁止提前发行

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• 7 下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是( )。

   

  A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产

  B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

  C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

  D.禁止挪用

  
  

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• 8基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括( )。

  A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

  B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细

  C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值%的股票明细

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• 9 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是( )。
   

  A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

  B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文

  C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

  D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

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• 10 基金管理人制定内部控制制度的原则包括( )。 Ⅰ.合法、合规性原则 Ⅱ.全面性原则 Ⅲ.审慎性原则 Ⅳ.适时
   

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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