下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。

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• 1 下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是( )。

   

  A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产

  B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

  C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

  D.禁止挪用

  
  

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• 2基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括( )。

  A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

  B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细

  C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值%的股票明细

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• 3 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是( )。
   

  A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

  B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文

  C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

  D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

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• 4 基金管理人制定内部控制制度的原则包括( )。 Ⅰ.合法、合规性原则 Ⅱ.全面性原则 Ⅲ.审慎性原则 Ⅳ.适时
   

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5第题基金销售机构的禁止行为包括( )。 Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ.以排挤竞争对

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6( )不是封闭式基金和开放式基金的主要表现。

  A.期限不同

  B.份额限制不同

  C.交割月份不同

  D.价格形成方式不同

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• 7与其他股票、债券相比，基金是一种( )的投资品种。

  A.风险相对适中、收益相对稳健

  B.高风险、高收益

  C.低风险、高收益

  D.低风险、低收益

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• 8对基金产品的未来收益进行预测属于( )。

  A.基金管理公司可自主决策的事项

  B.需要事先向监管部门申请的事顷

  C.基金信息披露的禁止行为

  D.法规许可的行为

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• 9 ( )针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。
   

  .缘故法

  B.介绍法

  C.识别法

  D.陌生拜访法

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• 10( )往往是周期性衰退公司的股票。

  A.防御型股票

  B.逆势型股票

  C.收益型股票

  D.蓝筹股

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