( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

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• 1基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。

  A.商业秘密

  B.招募说明书

  C.客户资料

  D.内幕信息

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• 2 LOF在交易所的交易规则不包括( )。

  A.买入LOF申报数量应当为00份或其整倍数

  B.申报价格最小变动单位为00元人民币

  C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

  D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E即可到账

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• 3 不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额

  A.%

  B.25%

  C.5%

  D.75%

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• 4目前，我国公募证券投资基金全部是( )。

  A.封闭式基金

  B.股票基金

  C.契约型基金

  D.增长型基金

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• 5 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管

  A.独立性原则

  B.客观性原则

  C.专业性原则

  D.协调性原则

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• 6 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

  A.债权

  B.股权

  C.证券

  D.实物

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• 7 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

  A.债权

  B.股权

  C.证券

  D.实物

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• 8 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

  A.债权

  B.股权

  C.证券

  D.实物

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• 9投资人认购开放式基金，一般通过基金( )或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机

   A.申请人

  B.管理人

  C.托管人

  D.持有人

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• 10投资者的ETF份额认购方式不包括( )。

  A.场内现金认购

  B.场外现金认购

  C.基金份额认购

  D.证券认购

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