投资人认购开放式基金，一般通过基金( )或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

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• 1投资者的ETF份额认购方式不包括( )。

  A.场内现金认购

  B.场外现金认购

  C.基金份额认购

  D.证券认购

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• 2( )会导致ETF总份额的减少，( )会导致ETF总份额的扩大。

  A.折价套利;溢价套利

  B.溢价套利;折价套利

  C.风险套利;无风险套利

  D.无风险套利;风险套利

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• 3保本基金通常将大部分资金投资于( )。

  A.与基金到期日一致的股票

  B.与基金到期日一致的货币市场工具

  C.衍生金融工具

  D.与基金到期日一致的债券

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• 4 违反投资适当性原则的主要原因在于( ) Ⅰ、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ、投资者自身经
   

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括( )

  A. 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  B. 基金托管人的资本金规模

  C. 基金的历史规模和持仓比例

  D. 基金招募说明说所明示的投资方向、投资范围和投资比例

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• 6基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务， 披露事项包括( )。 Ⅰ、投资标的

  .A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 7关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是( )

  A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

  B.基金相对股票风险更高

  C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

  D.基金相对债券风险更低

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• 8 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。
   

  A. 基金业协会

  B. 证监会

  C. 银监会

  D. 证券业协会

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• 9 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。

  A. 基金业协会

  B. 工商注册所在地中国证监会派出机构

  C. 中国证监会

  D. 证券业协会

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• 10 ( )是基金业协会的执行机构。

  A. 会员大会

  B. 理事会

  C. 董事会

  D. 监事会

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