合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的( )。

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• 1 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

  A.债权

  B.股权

  C.证券

  D.实物

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• 2 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

  A.债权

  B.股权

  C.证券

  D.实物

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• 3 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

  A.债权

  B.股权

  C.证券

  D.实物

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• 4投资人认购开放式基金，一般通过基金( )或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机

   A.申请人

  B.管理人

  C.托管人

  D.持有人

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• 5投资者的ETF份额认购方式不包括( )。

  A.场内现金认购

  B.场外现金认购

  C.基金份额认购

  D.证券认购

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• 6( )会导致ETF总份额的减少，( )会导致ETF总份额的扩大。

  A.折价套利;溢价套利

  B.溢价套利;折价套利

  C.风险套利;无风险套利

  D.无风险套利;风险套利

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• 7保本基金通常将大部分资金投资于( )。

  A.与基金到期日一致的股票

  B.与基金到期日一致的货币市场工具

  C.衍生金融工具

  D.与基金到期日一致的债券

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• 8 违反投资适当性原则的主要原因在于( ) Ⅰ、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ、投资者自身经
   

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括( )

  A. 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  B. 基金托管人的资本金规模

  C. 基金的历史规模和持仓比例

  D. 基金招募说明说所明示的投资方向、投资范围和投资比例

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• 10基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务， 披露事项包括( )。 Ⅰ、投资标的

  .A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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