不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

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• 1目前，我国公募证券投资基金全部是( )。

  A.封闭式基金

  B.股票基金

  C.契约型基金

  D.增长型基金

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• 2 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管

  A.独立性原则

  B.客观性原则

  C.专业性原则

  D.协调性原则

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• 3 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

  A.债权

  B.股权

  C.证券

  D.实物

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• 4 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

  A.债权

  B.股权

  C.证券

  D.实物

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• 5 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

  A.债权

  B.股权

  C.证券

  D.实物

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• 6投资人认购开放式基金，一般通过基金( )或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机

   A.申请人

  B.管理人

  C.托管人

  D.持有人

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• 7投资者的ETF份额认购方式不包括( )。

  A.场内现金认购

  B.场外现金认购

  C.基金份额认购

  D.证券认购

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• 8( )会导致ETF总份额的减少，( )会导致ETF总份额的扩大。

  A.折价套利;溢价套利

  B.溢价套利;折价套利

  C.风险套利;无风险套利

  D.无风险套利;风险套利

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• 9保本基金通常将大部分资金投资于( )。

  A.与基金到期日一致的股票

  B.与基金到期日一致的货币市场工具

  C.衍生金融工具

  D.与基金到期日一致的债券

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• 10 违反投资适当性原则的主要原因在于( ) Ⅰ、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ、投资者自身经
   

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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